過怠金2000万円!変わる取引の監視体制

今日もトレードお疲れ様です。たぬきです~ 

昨日公表された、JPXグループによる取引参加者の処分は、ちょっと衝撃でした。

インタラクティブ・ブローカーズ証券(株)並びにカブドットコム証券(株)に対し、それぞれ、2000万円、1000万円の過怠金を賦課するというものです。

罪状はいずれも、「実勢を反映しない作為的なものを形成させるべき上場金融商品等に係る買付け若しくは売付けの受託等をする行為を防止するための売買管理が十分でないと認められる状況」。
つまりは、顧客による不正取引を防止するための体制がなっていないよ、という指摘です。

いずれの会社も、本来は、まず何らかの基準に抵触した取引をシステムで抽出し、それらについて担当者が審査するという流れの過程で、 ①抽出が適切に行われていない ②適切な売買審査が行われていない
そして、③売買管理の不備を発見できないとは、内部管理体制がなっていない  というおまけまでつきました。

内容の詳細は取引所のニュースに委ねますが、なかなか厳しい、というのが正直な感想です。
抽出条件の設定不備等は責められても仕方ありませんが、いずれの会社も、売買管理の担当部門を設け、システムを導入するなどひと通りの体裁は整えています。

でも、足りないとして、この金額の過怠金が課されるわけですから、これは、JPXが参加者に向け発した、「不公正取引の取り締まりに人とお金を割き、本腰入れて取り組め~!!」という号令なのでしょうね。

さて、ここまではJPXの話ですが、他人事ではありません。
TOCOMでも勿論、不公正取引は禁止されておりますし、我々ブローカーにも、お客様の売買におかしな点はないか、監視することが求められています。
今まで以上に、細かなチェックをしていく必要があるのかな、と思いますし、ということは、トレーダーの皆様は、チェックされるわけです。これまで指摘されなかったことが、今後問題視される可能性もありますので、ご留意頂ければと思います。

監視だ、規制だというとちょっと何ですが、公明正大に取引される方が不愉快な思いをせずに済む市場にしよう、と、前向きに捉えておきましょう。。


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